界面新闻资讯号
2023/02/10 22:25
2月10日，央行披露2023年首批罚单，其中，中信证券股份有限公司和中信建投证券股份有限公司分别被处罚款1376万元、1388万元，两家公司多名相关责任人也分别被处罚款2.5万元至10.5万元不等。
具体来看，中信证券因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等3项违法行为被处罚款1376万元，4名相关责任人严高剑（时任中信证券股份有限公司财富管理委员会运营管理部执行总经理）、李军（时任中信证券股份有限公司信息技术中心执行总经理）、陈朝云（时任中信证券股份有限公司合规部总监）、徐强（时任中信证券股份有限公司资产管理业务运营管理部执行总经理）分别被处罚款2.5万元至10.5万元不等。
中信建投证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户和假名账户等3项违法行为被处罚款1388万元，4名相关责任人丁建强（时任中信建投证券股份有限公司法律合规部行政负责人）、张昕帆（时任中信建投证券股份有限公司经纪业务管理委员会主任委员）、曹露丹（时任中信建投证券股份有限公司资产管理部合规风控部总监）、李宁（时任中信建投证券股份有限公司信息技术部业务综合管理团队负责人）分别被处罚款3.5万元至7万元不等。
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