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2023/02/10 23:16
中新经纬2月10日电 (马静)10日，央行公示一则行政处罚，因涉违反“反洗钱法”，中信证券和中信建投分别被处以罚款1376万元、1388万元，合计2764万元。
根据公示的信息，中信建投存在三项违法行为，第一是未按规定履行客户身份识别义务；第二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；第三是与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。因此，央行对中信建投罚款1388万元。
与此同时，中信建投的四位相关责任人也因对上述违法行为负有责任，被央行合计罚款23.5万元。其中，时任中信建投证券股份有限公司法律合规部行政负责人丁建强被罚7万元；时任中信建投证券股份有限公司经纪业务管理委员会主任委员张昕帆被罚7万元；时任中信建投证券股份有限公司资产管理部合规风控部总监曹露丹被罚6万元；时任中信建投证券股份有限公司信息技术部业务综合管理团队负责人李宁被罚3.5万元。
中信证券亦存在三项违法行为，第一是未按规定履行客户身份识别义务；第二是未按规定保存客户身份资料和交易记录；第三是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。鉴于上述违法行为，央行对中信证券罚款罚款1376万元。
中信证券也有四位相关责任人被罚款，合计21万元。其中，时任中信证券股份有限公司财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑被罚10.5万元；时任中信证券股份有限公司信息技术中心执行总经理李军被罚4.5万元；时任中信证券股份有限公司合规部总监陈朝云被罚3.5万元；时任中信证券股份有限公司资产管理业务运营管理部执行总经理徐强被罚2.5万元。
2022年8月12日发布的《证券期货业反洗钱工作实施办法(2022年修正)》第九条规定，证券期货经营机构应当依法履行反洗钱义务，建立健全反洗钱内部控制制度。《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条则提到，如果金融机构存在未按照规定履行客户身份识别义务等行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
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“反洗钱法”第三十二条规定 来源：“反洗钱法”截图
中信证券和中信建投是2023年开年以来第二和第三个因违反“反洗钱法”被罚的头部券商。1月16日，国泰君安因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，被罚95万元。同时，国泰君安法律合规部总经理王吉学因对此负有责任，被罚4.25万元。
(更多报道线索，请联系本文作者马静，邮箱：majing@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)
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责任编辑：李中元
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